在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力